盡職調(diào)查材料清單（債權(quán)投資類）

一、公司基本情況
1、公司簡介
2、公司章程、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件
3、企業(yè)資質(zhì)和榮譽(yù)相關(guān)證書復(fù)印件
4、公司對(duì)外投資情況及相關(guān)股東會(huì)或董事會(huì)決議等文件
5、公司分公司、控股子公司及其他關(guān)聯(lián)公司情況(請(qǐng)附架構(gòu)圖）
6、公司商標(biāo)、土地房產(chǎn)、無形資產(chǎn)等重要資產(chǎn)情況
7、生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所所有權(quán)性質(zhì)、占地面積
8、商標(biāo)證書復(fù)印件、土地使用權(quán)證、租房協(xié)議復(fù)印件、無形資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
9、人民銀行征信系統(tǒng)查詢的公司征信報(bào)告
10、人民銀行征信系統(tǒng)查詢的總經(jīng)理、董事長等實(shí)際控制人信用報(bào)告、有關(guān)融資、抵押、擔(dān)保信息
11、實(shí)際控制人資產(chǎn)狀況
12、公司現(xiàn)存訴訟、仲裁事項(xiàng)情況

二、公司歷史沿革
1、公司歷史沿革介紹
2、歷年注冊(cè)登記及變更材料（由工商登記部門蓋章）
3、歷年股權(quán)變動(dòng)的評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、注冊(cè)驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件
4、有關(guān)股權(quán)變動(dòng)的股東會(huì)、董事會(huì)文件復(fù)印件
5、股東以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)初字第資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
6、股東高新技術(shù)成果出資入股的，相關(guān)管理部門出具的高新技術(shù)成果認(rèn)定書。

三、公司管理團(tuán)隊(duì)及組織結(jié)構(gòu)
1、股東介紹，股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的請(qǐng)簡要說明
2、法定代表人簡歷、身份證復(fù)印件、簽字樣本
3、公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、主管財(cái)務(wù)人員、核心技術(shù)人員簡歷及身份證復(fù)印件
4、公司組織架構(gòu)圖
5、公司主要部門設(shè)置、各部門職能說明及人員構(gòu)成情況（學(xué)歷、年齡、工作年限）
6、員工社保繳納情況

四、產(chǎn)品與技術(shù)
1、公司產(chǎn)品體系、應(yīng)用范圍及與主要競(jìng)爭對(duì)手的產(chǎn)品比較
2、公司近3年主要產(chǎn)品銷售收入、銷售量、單位成本、毛利率
3、公司近3年主要產(chǎn)品實(shí)際產(chǎn)量與產(chǎn)能明細(xì)
4、使用的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)認(rèn)證、獲獎(jiǎng)證書、高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定書情況
5、核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)名單、技術(shù)研發(fā)人員數(shù)量及從業(yè)履歷、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議和保密協(xié)議
6、近3年新品每年研發(fā)的品種數(shù)量、新品的銷售數(shù)量及銷售收入
7、技術(shù)來源、產(chǎn)品研發(fā)的方式（技術(shù)合作、技術(shù)交流、自主研發(fā)）、研發(fā)的投入情況
8、專有技術(shù)情況與專利技術(shù)的清單、專利的證書復(fù)印件、商業(yè)秘密的保護(hù)措施

五、生產(chǎn)及質(zhì)量管理
1、主要的生產(chǎn)設(shè)備數(shù)量、購買時(shí)間、購買價(jià)格、質(zhì)量狀況、型號(hào)、生產(chǎn)廠家、通用/專用、是否抵押
2、主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝與流程
3、公司質(zhì)量管理認(rèn)證、質(zhì)量管理體系
4、產(chǎn)品因質(zhì)量問題退回及折讓的歷史與現(xiàn)狀

六、業(yè)務(wù)及市場(chǎng)情況
1、公司市場(chǎng)營銷策略、銷售模式、銷售網(wǎng)絡(luò)及主要經(jīng)銷商情況
2、近3年前10大客戶的供應(yīng)產(chǎn)品、年銷售額、所占銷售總額比例、回款情況及對(duì)這些重要客戶采取的特殊政策，如折扣、套餐服務(wù)等等（請(qǐng)附當(dāng)年合同或者協(xié)議復(fù)印件）
3、原材料采購產(chǎn)品類別、采購量、采購金額、主要供應(yīng)商（請(qǐng)附合同復(fù)印件）
4、企業(yè)與上游客戶、下游客戶的結(jié)算方式與結(jié)算周期
5、公司重大合同或協(xié)議（請(qǐng)附復(fù)印件）
6、請(qǐng)?zhí)峁┕臼袌?chǎng)促銷和市場(chǎng)滲透的方式、安排及預(yù)算方案（包括主要促銷方式和策略）
7、請(qǐng)?zhí)峁┕井a(chǎn)品價(jià)格方案（包括定價(jià)依據(jù)和價(jià)格結(jié)構(gòu)、影響價(jià)格變化的因素和對(duì)策）
8、請(qǐng)說明公司銷售資料統(tǒng)計(jì)和銷售記錄方式、銷售周期的計(jì)算
9、請(qǐng)?zhí)峁┕臼袌?chǎng)開發(fā)規(guī)劃、銷售目標(biāo)（近期、中期），銷售預(yù)估（3-5年）銷售額、占有率及計(jì)算依據(jù)

七、競(jìng)爭分析
1、請(qǐng)說明公司所在行業(yè)有無行業(yè)壟斷性
2、請(qǐng)分別從公司提供的產(chǎn)品/服務(wù)的市場(chǎng)細(xì)分說明競(jìng)爭者的市場(chǎng)份額
3、請(qǐng)列表說明公司現(xiàn)有的主要競(jìng)爭對(duì)手情況；公司實(shí)力、產(chǎn)品情況(種類、價(jià)位、特點(diǎn)、營銷、市場(chǎng)占有率等）
4、請(qǐng)說明公司現(xiàn)有的潛在競(jìng)爭對(duì)手情況和市場(chǎng)變化分析
5、請(qǐng)具體說明公司產(chǎn)品競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)（規(guī)模、成本、商業(yè)模式、管理、人才、其他）

八、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息
1、近三年審計(jì)報(bào)告或加蓋公章的財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表）及財(cái)務(wù)報(bào)表重要科目說明
2、稅務(wù)政策
3、公司繳納的水費(fèi)、電費(fèi)、報(bào)稅表（請(qǐng)附相關(guān)復(fù)印件）
4、主管稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的關(guān)于公司在最近三年內(nèi)依法納稅的證明
5、公司目前執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度、內(nèi)部控制制度

九、環(huán)保及申請(qǐng)政府資金情況
1、公司獲得有關(guān)環(huán)保事宜的證書、許可及批準(zhǔn)文件
2、公司相關(guān)政府扶持情況
3、申請(qǐng)政府資金及申請(qǐng)資金的項(xiàng)目情況
4、申請(qǐng)政府資金獲批的申請(qǐng)報(bào)告或可研報(bào)告

十、發(fā)展戰(zhàn)略與計(jì)劃

十一、投資情況說明（蓋章）
1、公司資金需求
2、公司資金用途（投資項(xiàng)目的有關(guān)合同、基本情況等資料）、使用計(jì)劃及進(jìn)度
3、公司的投資回報(bào)計(jì)劃
4、公司資本原負(fù)債結(jié)構(gòu)（每筆債務(wù)的時(shí)間/條件/抵押/利息等）
5、公司是否有抵押？如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅浩穬r(jià)值證明及定價(jià)依據(jù)
6、公司是否有投資擔(dān)保？如有，請(qǐng)?zhí)峁?dān)保者財(cái)務(wù)報(bào)告
7、公司是否定期向投資者提供相關(guān)報(bào)告和資金支出預(yù)算
8、其他向潛在投資者披露經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況所必須的重大合同、備忘錄

十二、風(fēng)險(xiǎn)分析
請(qǐng)貴公司分別從以下幾個(gè)方面說明存在的風(fēng)險(xiǎn)
1、資源風(fēng)險(xiǎn)
2、市場(chǎng)不確定性風(fēng)險(xiǎn)
3、項(xiàng)目開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)
4、競(jìng)爭風(fēng)險(xiǎn)
5、政策風(fēng)險(xiǎn)
6、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
7、管理風(fēng)險(xiǎn)

注：
1、以上資料能夠提供電子稿的以電子稿形式提供。
2、以上資料為初步所需提供資料，后期視項(xiàng)目情況按需要再增減。
3、上述凡要求提供復(fù)印件的材料均需要有在驗(yàn)收材料時(shí)出示原件，以供查驗(yàn)。

盡職調(diào)查材料清單（股權(quán)投資類）

一、公司基本情況
1、公司簡介
2、公司章程、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件
3、企業(yè)資質(zhì)和榮譽(yù)相關(guān)證書復(fù)印件
4、公司對(duì)外投資情況及相關(guān)股東會(huì)或董事會(huì)決議等文件
5、公司分公司、控股子公司及其他關(guān)聯(lián)公司情況(請(qǐng)附架構(gòu)圖）
6、公司商標(biāo)、土地房產(chǎn)、無形資產(chǎn)等重要資產(chǎn)情況
7、生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所所有權(quán)性質(zhì)、占地面積
8、商標(biāo)證書復(fù)印件、土地使用權(quán)證、租房協(xié)議復(fù)印件、無形資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
9、人民銀行征信系統(tǒng)查詢的公司征信報(bào)告
10、人民銀行征信系統(tǒng)查詢的總經(jīng)理、董事長等實(shí)際控制人信用報(bào)告、有關(guān)融資、抵押、擔(dān)保信息
11、實(shí)際控制人資產(chǎn)狀況
12、公司現(xiàn)存訴訟、仲裁事項(xiàng)情況

二、公司歷史沿革
1、公司歷史沿革介紹
2、歷年注冊(cè)登記及變更材料（由工商登記部門蓋章）
3、歷年股權(quán)變動(dòng)的評(píng)估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、注冊(cè)驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件
4、有關(guān)股權(quán)變動(dòng)的股東會(huì)、董事會(huì)文件復(fù)印件
5、股東以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)初字第資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
6、股東高新技術(shù)成果出資入股的，相關(guān)管理部門出具的高新技術(shù)成果認(rèn)定書。

三、公司管理團(tuán)隊(duì)及組織結(jié)構(gòu)
1、股東介紹，股東之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的請(qǐng)簡要說明
2、法定代表人簡歷、身份證復(fù)印件、簽字樣本
3、公司董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、主管財(cái)務(wù)人員、核心技術(shù)人員簡歷及身份證復(fù)印件
4、公司組織架構(gòu)圖
5、公司主要部門設(shè)置、各部門職能說明及人員構(gòu)成情況（學(xué)歷、年齡、工作年限）
6、員工社保繳納情況

四、產(chǎn)品與技術(shù)
1、公司產(chǎn)品體系、應(yīng)用范圍及與主要競(jìng)爭對(duì)手的產(chǎn)品比較
2、公司近3年主要產(chǎn)品銷售收入、銷售量、單位成本、毛利率
3、公司近3年主要產(chǎn)品實(shí)際產(chǎn)量與產(chǎn)能明細(xì)
4、使用的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)認(rèn)證、獲獎(jiǎng)證書、高新技術(shù)產(chǎn)品認(rèn)定書情況
5、核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)名單、技術(shù)研發(fā)人員數(shù)量及從業(yè)履歷、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議和保密協(xié)議
6、近3年新品每年研發(fā)的品種數(shù)量、新品的銷售數(shù)量及銷售收入
7、技術(shù)來源、產(chǎn)品研發(fā)的方式（技術(shù)合作、技術(shù)交流、自主研發(fā)）、研發(fā)的投入情況
8、專有技術(shù)情況與專利技術(shù)的清單、專利的證書復(fù)印件、商業(yè)秘密的保護(hù)措施

五、生產(chǎn)及質(zhì)量管理
1、主要的生產(chǎn)設(shè)備數(shù)量、購買時(shí)間、購買價(jià)格、質(zhì)量狀況、型號(hào)、生產(chǎn)廠家、通用/專用、是否抵押
2、主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝與流程
3、公司質(zhì)量管理認(rèn)證、質(zhì)量管理體系
4、產(chǎn)品因質(zhì)量問題退回及折讓的歷史與現(xiàn)狀

六、業(yè)務(wù)及市場(chǎng)情況
1、公司市場(chǎng)營銷策略、銷售模式、銷售網(wǎng)絡(luò)及主要經(jīng)銷商情況
2、近3年前10大客戶的供應(yīng)產(chǎn)品、年銷售額、所占銷售總額比例、回款情況及對(duì)這些重要客戶采取的特殊政策，如折扣、套餐服務(wù)等等（請(qǐng)附當(dāng)年合同或者協(xié)議復(fù)印件）
3、原材料采購產(chǎn)品類別、采購量、采購金額、主要供應(yīng)商（請(qǐng)附合同復(fù)印件）
4、企業(yè)與上游客戶、下游客戶的結(jié)算方式與結(jié)算周期
5、公司重大合同或協(xié)議（請(qǐng)附復(fù)印件）
6、請(qǐng)?zhí)峁┕臼袌?chǎng)促銷和市場(chǎng)滲透的方式、安排及預(yù)算方案（包括主要促銷方式和策略）
7、請(qǐng)?zhí)峁┕井a(chǎn)品價(jià)格方案（包括定價(jià)依據(jù)和價(jià)格結(jié)構(gòu)、影響價(jià)格變化的因素和對(duì)策）
8、請(qǐng)說明公司銷售資料統(tǒng)計(jì)和銷售記錄方式、銷售周期的計(jì)算
9、請(qǐng)?zhí)峁┕臼袌?chǎng)開發(fā)規(guī)劃、銷售目標(biāo)（近期、中期），銷售預(yù)估（3-5年）銷售額、占有率及計(jì)算依據(jù)

七、競(jìng)爭分析
1、請(qǐng)說明公司所在行業(yè)有無行業(yè)壟斷性
2、請(qǐng)分別從公司提供的產(chǎn)品/服務(wù)的市場(chǎng)細(xì)分說明競(jìng)爭者的市場(chǎng)份額
3、請(qǐng)列表說明公司現(xiàn)有的主要競(jìng)爭對(duì)手情況；公司實(shí)力、產(chǎn)品情況(種類、價(jià)位、特點(diǎn)、營銷、市場(chǎng)占有率等）
4、請(qǐng)說明公司現(xiàn)有的潛在競(jìng)爭對(duì)手情況和市場(chǎng)變化分析
5、請(qǐng)具體說明公司產(chǎn)品競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)（規(guī)模、成本、商業(yè)模式、管理、人才、其他）

八、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息
1、近三年審計(jì)報(bào)告或加蓋公章的財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表）及財(cái)務(wù)報(bào)表重要科目說明
2、稅務(wù)政策
3、公司繳納的水費(fèi)、電費(fèi)、報(bào)稅表（請(qǐng)附相關(guān)復(fù)印件）
4、主管稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的關(guān)于公司在最近三年內(nèi)依法納稅的證明
5、公司目前執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度、內(nèi)部控制制度

九、環(huán)保及申請(qǐng)政府資金情況
1、公司獲得有關(guān)環(huán)保事宜的證書、許可及批準(zhǔn)文件
2、公司相關(guān)政府扶持情況
3、申請(qǐng)政府資金及申請(qǐng)資金的項(xiàng)目情況
4、申請(qǐng)政府資金獲批的申請(qǐng)報(bào)告或可研報(bào)告

十、發(fā)展戰(zhàn)略與計(jì)劃

十一、投資情況說明（蓋章）
1、公司資金需求
2、公司資金用途（投資項(xiàng)目的有關(guān)合同、基本情況等資料）、使用計(jì)劃及進(jìn)度
3、公司的投資回報(bào)計(jì)劃
4、公司資本原負(fù)債結(jié)構(gòu)（每筆債務(wù)的時(shí)間/條件/抵押/利息等）
5、公司是否有抵押？如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅浩穬r(jià)值證明及定價(jià)依據(jù)
6、公司是否有投資擔(dān)保？如有，請(qǐng)?zhí)峁?dān)保者財(cái)務(wù)報(bào)告
7、公司因投資而愿意付出的股權(quán)成本上限
8、公司希望投資者介入公司管理的程度
9、公司是否定期向投資者提供相關(guān)報(bào)告和資金支出預(yù)算
10、其他向潛在投資者披露經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況所必須的重大合同、備忘錄

十二、風(fēng)險(xiǎn)分析
請(qǐng)貴公司分別從以下幾個(gè)方面說明存在的風(fēng)險(xiǎn)
1、資源風(fēng)險(xiǎn)
2、市場(chǎng)不確定性風(fēng)險(xiǎn)
3、項(xiàng)目開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)
4、競(jìng)爭風(fēng)險(xiǎn)
5、政策風(fēng)險(xiǎn)
6、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
7、管理風(fēng)險(xiǎn)

注：
1、以上資料能夠提供電子稿的以電子稿形式提供。
2、以上資料為初步所需提供資料，后期視項(xiàng)目情況按需要再增減。
3、上述凡要求提供復(fù)印件的材料均需要有在驗(yàn)收材料時(shí)出示原件，以供查驗(yàn)。

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